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聚焦 | “遠程審核的推進、實踐與挑戰(zhàn)”大咖精彩觀點
發(fā)布時間：2020-04-26 來源：中國認證認可協(xié)會
4月17日，中國認證認可協(xié)會與中國合格評定國家認可中心聯(lián)合舉辦的“同心協(xié)力主動作為——認證行業(yè)抗擊疫情復(fù)工復(fù)產(chǎn)在行動”專題直播活動第二期“遠程審核的推進、實踐與挑戰(zhàn)”圓滿結(jié)束。來自從業(yè)機構(gòu)、監(jiān)管部門的嘉賓，共同探討對遠程審核的理解與實踐。本場直播共受到行業(yè)內(nèi)近3萬人關(guān)注。
規(guī)范認證市場、服務(wù)復(fù)工復(fù)產(chǎn)
國家市場監(jiān)督管理總局認證監(jiān)管司 李春江
隨著國內(nèi)外疫情防控形勢的變化，國家市場監(jiān)督管理總局認證監(jiān)管司開展防疫用品領(lǐng)域認證活動專項整治工作。開展專項整治工作是加強出口醫(yī)療物資質(zhì)量監(jiān)管，維護國家形象和國際信譽的需要；是支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，穩(wěn)定對外貿(mào)易發(fā)展大局的需要；是持續(xù)整治認證亂象，進一步規(guī)范行業(yè)市場的需要。為開展專項整治工作，認證監(jiān)管司成立專項整治工作組，落實各項整治工作。
在專項整治活動中，機構(gòu)也要積極落實自身的主體責(zé)任。既要嚴格按照認證實施規(guī)則、工作程序?qū)嵤┱J證，又要利用機構(gòu)自身的信息資源、技術(shù)力量指導(dǎo)和幫扶企業(yè)，為企業(yè)解決生產(chǎn)、技術(shù)管理等實際問題。
互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用及企業(yè)由傳統(tǒng)制造走向信息化、智能化制造為遠程審核提供了可能。在疫情防控常態(tài)化的情況下，遠程審核的應(yīng)用顯得格外迫切。遠程審核既要大膽嘗試，又要防范風(fēng)險，揚長避短。
疫情期間如何實施遠程審核
中國合格評定國家認可中心 劉曉紅
疫情的發(fā)生，使得現(xiàn)場審核難于實現(xiàn)。大部分機構(gòu)選擇以遠程審核的方式實施審核，維持認證證書的有效性。遠程審核是一把雙刃劍，用得好，可以更大程度上保持認證活動的連續(xù)性；用的不好，無疑會影響認證的有效性。遠程審核的應(yīng)用給廣大認證機構(gòu)既帶來了機遇，又帶來了挑戰(zhàn)。如何使遠程審核在最大限度地確保認證審核有效性的前提下，降低疫情對認證審核工作的影響，真正為復(fù)工復(fù)產(chǎn)發(fā)揮積極作用，是大家需要不斷總結(jié)和完善。如何正確應(yīng)用遠程審核也需要深入研究、合理策劃、規(guī)范實施、全程監(jiān)控、不斷總結(jié)。目前，大多數(shù)認證機構(gòu)在遠程審核中所采用的手段僅僅是應(yīng)對特殊情況下的疫情。如果認證機構(gòu)在疫情結(jié)束后，想常態(tài)化使用遠程審核技術(shù)，就目前認證機構(gòu)所采用的手段還是遠遠不夠的，還需要認證機構(gòu)進一步地研究和實踐。只有這樣，才能正確發(fā)揮遠程審核的作用。
共同破解遠程審核難題
中國認證認可協(xié)會 董德山
遠程審核是互聯(lián)網(wǎng)時代的必然話題，在全球、在我國，近幾年都有研究和實踐，也取得了一些成果。疫情加速了遠程審核的研究和應(yīng)用進程，也有了一些成功的實踐。但同時，大家也有很多的擔(dān)心。
認證企業(yè)擔(dān)心接受了遠程審核，將來還要接受現(xiàn)場核查，有重復(fù)接受審核、提高認證成本的可能；
認證機構(gòu)擔(dān)心技術(shù)方法不明確，得不到行政監(jiān)管、認可評審的承認，可能會造成行政處罰、認可風(fēng)險等等；
審核員檢查員擔(dān)心遠程審核記錄證據(jù)重復(fù)繁多，審核過程不易操作，沒有現(xiàn)場審核直觀可信；
行政部門、認可機構(gòu)擔(dān)心遠程審核方法不可靠，造成審核結(jié)果不可信，影響認證結(jié)果真實性；
全行業(yè)擔(dān)心遠程審核被濫用，成了違規(guī)操作的借口，造成新的“認證亂象”影響行業(yè)整體信譽和形象。
遠程審核的核心是信任，審核員檢查員是主體，認證是承擔(dān)責(zé)任的主體，我們要為行政機關(guān)和認可機構(gòu)做出可信任可持續(xù)的應(yīng)對方案。協(xié)會已經(jīng)啟動遠程審核團體標準的制訂，讓我們同心協(xié)力，主動作為，盡快把遠程審核推向?qū)嵺`。
認證遠程審核的實踐與討論
中國網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認證中心 張劍
疫情期間，中國網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認證中心充分利用信息化技術(shù)手段，改進現(xiàn)有的審核模式，積極實踐遠程審核。在審核過程中增加自評價和技術(shù)驗證環(huán)節(jié)，今年力爭實現(xiàn)認證過程無紙化、認證審核在線化、電子證據(jù)防篡改、審核過程追蹤。疫情期間的遠程審核，為了保證審核質(zhì)量和審核效率，中心加大了自評價方面的力度和要求，總結(jié)出了一套自評價和審核模板分發(fā)到客戶手中，并成立答疑小組解決客戶的自評價問題。
我們建議，疫情過后可以繼續(xù)加大遠程審核的力度。現(xiàn)場主要用于技術(shù)驗證和問題溝通，逐步提高遠程審核比例，疫情過后預(yù)計可實現(xiàn)50%以上的遠程審核。只要做好基礎(chǔ)工作，審核質(zhì)量不會降低，審核規(guī)范性和審核效率會提高，審核成本也會下降。同時我們建議加大一體化審核力度，從而促進企業(yè)的管理一體化程度，提高管理水平和效率。
有機認證遠程審核的實踐與討論
杭州萬泰認證有限公司 盧振輝
互聯(lián)網(wǎng)、遠程通訊、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的發(fā)展使遠程審核成為一條可以實踐的途徑。疫情發(fā)生后，杭州萬泰通過遠程審核開展了有機產(chǎn)品認證的遠程審核實踐，積累了一些經(jīng)驗和體會，與大家分享。
有機產(chǎn)品認證遠程審核，從合規(guī)性、認可準則符合性、行業(yè)共識、國外同行經(jīng)驗等方面證明，并結(jié)合萬泰、國環(huán)等機構(gòu)開展遠程審核的實踐，審核有效性是可以接受的。在開展有機產(chǎn)品認證遠程審核時，與受審核方充分的溝通與交流是開展遠程審核的前提；比實地審核更加充分、細致的審核準備是實施遠程審核的“規(guī)范動作”。同時，開展遠程審核時，要結(jié)合認證實施的管理，充分考慮受審核企業(yè)情況、氣候條件等原因，是否適合開展遠程審核，防范風(fēng)險。
最后，受疫情期間“電子健康碼”的啟發(fā)，我們提出建立認證動態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)作為動態(tài)監(jiān)管。通過大數(shù)據(jù)、云計算等方式加大對獲證組織日常運行中的信息的動態(tài)采集，及時為企業(yè)提供技術(shù)支持與服務(wù)。
遠程審核的應(yīng)用實踐分享
通標標準技術(shù)服務(wù)有限公司 陳芝瑾
疫情發(fā)生后，通標公司積極參與總部關(guān)于疫情突發(fā)事件下認證活動管理以及遠程審核實施的研討，及時向總部傳遞國家市場監(jiān)督管理總局相關(guān)文件以及CNA關(guān)于在新冠肺炎疫情防控期間認可工作安排的通知的要求，把遠程審核作為開展認證活動、保持獲證組織有效性的應(yīng)對措施之一，并且基于風(fēng)險的考量，對遠程審核的適用性進行了限制。
通標公司在開展遠程審核時，主要針對一些適合通過遠程審核確認體系運行有效性的領(lǐng)域；審核類型主要針對客戶監(jiān)督，初認證和再認證涉及較少；在選擇客戶類型時主要選擇一些低風(fēng)險公司如貿(mào)易公司。有效的遠程審核主要依賴審核前的周密策劃和審核時的有效溝通、對審核工具的熟練使用、審核后的及時跟進和總結(jié)等幾個方面。同時，遠程審核的應(yīng)用不僅適用于第三方，對于認證機構(gòu)的內(nèi)審、獲證組織的內(nèi)審、獲證組織對供應(yīng)商的二方審核也可以用遠程審核的方式作備選。
遠程審核實踐的分享與探討
深圳市環(huán)通認證中心有限公司 姜小赤
疫情爆發(fā)后，深圳環(huán)通以IT技術(shù)使用較為成熟的IT企業(yè)入手，先行試點。總結(jié)試點經(jīng)驗，制定遠程審核專項方案，專門針對ICT領(lǐng)域，對日常的審核方案作出補充。在開展遠程審核時，企業(yè)需先提供ICT（信息與通信技術(shù)）實施的范圍、場所、具備的設(shè)備、系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)資源、信息安全與數(shù)據(jù)保護的特殊要求、應(yīng)用ICT的程度等，然后確認企業(yè)采用遠程審核的條件；接下來，開展遠程審核的具體流程。通過對IT企業(yè)的遠程審核積累經(jīng)驗后，深圳環(huán)通分別針對遠程審核適用的領(lǐng)域、類型（管理體系認證，CA1,SA,RA,部分CA2），及需要實施事后現(xiàn)場跟蹤/確認的審核類型及要求制定方案。
未來發(fā)展看，對于以IT線上活動、辦公室活動為主的行業(yè)，遠程審核應(yīng)用會日漸廣泛。從行業(yè)發(fā)展考慮，遠程審核需要關(guān)注審核有效性保障，包括網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、IT設(shè)備系統(tǒng)、人員應(yīng)用ICT技術(shù)的能力、審核人日等。此外，還要思考信息安全風(fēng)險、遠程審核濫用導(dǎo)致的虛假審核的風(fēng)險等如何把控。監(jiān)管方式、技術(shù)手段等與現(xiàn)場審核監(jiān)管方式的差異也要與時俱進。
關(guān)于遠程審核的認識與實踐
北京世標認證中心有限公司 孫竹君
認證行業(yè)需要與時俱進，隨著科技進步和社會發(fā)展，創(chuàng)新審核方法、有效推動遠程審核方式已是必然趨勢，應(yīng)在一定程度上使其成為一種補充現(xiàn)場審核的，可選擇的、有效的、可操作性強的審核方式。
因此，建立標準，細化要求，加強遠程審核制度建設(shè)是當(dāng)務(wù)之急。一方面要明確可使用遠程審核的各方面條件限定、要求，如審核地點、審核類型、審核時間等。一方面要增強對遠程審核可操作性的指導(dǎo)，如常見具體的ICT技術(shù)要求、可使用的項目特點或條件等。同時應(yīng)使CNAS能夠接受各認證機構(gòu)按協(xié)會發(fā)布的團標實施對遠程審核的管理和記錄，地方監(jiān)管對遠程審核方式也要有統(tǒng)一的執(zhí)法要求。
而對于疫情發(fā)生前已經(jīng)實施的遠程審核，也存在一些隱憂。一是因為認可規(guī)范缺少細節(jié)的操作性方面的要求，各機構(gòu)目前遠程審核的相關(guān)要求和規(guī)定各有不同，下一步在接受地方監(jiān)管和CNAS評審時將會遇到一些問題；二是CNAS要求各機構(gòu)關(guān)注IAF網(wǎng)站COVID-19疫情防控期間開展認證活動常見問題解答（FAQ），并說明FAQ也將作為CNAS評審的指南，但FAQ發(fā)布前很多機構(gòu)已經(jīng)在實施遠程審核了，評審時如何界定、判定，需要監(jiān)管部門留意。
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規(guī)范認證市場、服務(wù)復(fù)工復(fù)產(chǎn)
國家市場監(jiān)督管理總局認證監(jiān)管司 李春江
隨著國內(nèi)外疫情防控形勢的變化，國家市場監(jiān)督管理總局認證監(jiān)管司開展防疫用品領(lǐng)域認證活動專項整治工作。開展專項整治工作是加強出口醫(yī)療物資質(zhì)量監(jiān)管，維護國家形象和國際信譽的需要；是支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，穩(wěn)定對外貿(mào)易發(fā)展大局的需要；是持續(xù)整治認證亂象，進一步規(guī)范行業(yè)市場的需要。為開展專項整治工作，認證監(jiān)管司成立專項整治工作組，落實各項整治工作。
在專項整治活動中，機構(gòu)也要積極落實自身的主體責(zé)任。既要嚴格按照認證實施規(guī)則、工作程序?qū)嵤┱J證，又要利用機構(gòu)自身的信息資源、技術(shù)力量指導(dǎo)和幫扶企業(yè)，為企業(yè)解決生產(chǎn)、技術(shù)管理等實際問題。
互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用及企業(yè)由傳統(tǒng)制造走向信息化、智能化制造為遠程審核提供了可能。在疫情防控常態(tài)化的情況下，遠程審核的應(yīng)用顯得格外迫切。遠程審核既要大膽嘗試，又要防范風(fēng)險，揚長避短。
疫情期間如何實施遠程審核
中國合格評定國家認可中心 劉曉紅
疫情的發(fā)生，使得現(xiàn)場審核難于實現(xiàn)。大部分機構(gòu)選擇以遠程審核的方式實施審核，維持認證證書的有效性。遠程審核是一把雙刃劍，用得好，可以更大程度上保持認證活動的連續(xù)性；用的不好，無疑會影響認證的有效性。遠程審核的應(yīng)用給廣大認證機構(gòu)既帶來了機遇，又帶來了挑戰(zhàn)。如何使遠程審核在最大限度地確保認證審核有效性的前提下，降低疫情對認證審核工作的影響，真正為復(fù)工復(fù)產(chǎn)發(fā)揮積極作用，是大家需要不斷總結(jié)和完善。如何正確應(yīng)用遠程審核也需要深入研究、合理策劃、規(guī)范實施、全程監(jiān)控、不斷總結(jié)。目前，大多數(shù)認證機構(gòu)在遠程審核中所采用的手段僅僅是應(yīng)對特殊情況下的疫情。如果認證機構(gòu)在疫情結(jié)束后，想常態(tài)化使用遠程審核技術(shù)，就目前認證機構(gòu)所采用的手段還是遠遠不夠的，還需要認證機構(gòu)進一步地研究和實踐。只有這樣，才能正確發(fā)揮遠程審核的作用。
共同破解遠程審核難題
中國認證認可協(xié)會 董德山
遠程審核是互聯(lián)網(wǎng)時代的必然話題，在全球、在我國，近幾年都有研究和實踐，也取得了一些成果。疫情加速了遠程審核的研究和應(yīng)用進程，也有了一些成功的實踐。但同時，大家也有很多的擔(dān)心。
認證企業(yè)擔(dān)心接受了遠程審核，將來還要接受現(xiàn)場核查，有重復(fù)接受審核、提高認證成本的可能；
認證機構(gòu)擔(dān)心技術(shù)方法不明確，得不到行政監(jiān)管、認可評審的承認，可能會造成行政處罰、認可風(fēng)險等等；
審核員檢查員擔(dān)心遠程審核記錄證據(jù)重復(fù)繁多，審核過程不易操作，沒有現(xiàn)場審核直觀可信；
行政部門、認可機構(gòu)擔(dān)心遠程審核方法不可靠，造成審核結(jié)果不可信，影響認證結(jié)果真實性；
全行業(yè)擔(dān)心遠程審核被濫用，成了違規(guī)操作的借口，造成新的“認證亂象”影響行業(yè)整體信譽和形象。
遠程審核的核心是信任，審核員檢查員是主體，認證是承擔(dān)責(zé)任的主體，我們要為行政機關(guān)和認可機構(gòu)做出可信任可持續(xù)的應(yīng)對方案。協(xié)會已經(jīng)啟動遠程審核團體標準的制訂，讓我們同心協(xié)力，主動作為，盡快把遠程審核推向?qū)嵺`。
認證遠程審核的實踐與討論
中國網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認證中心 張劍
疫情期間，中國網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認證中心充分利用信息化技術(shù)手段，改進現(xiàn)有的審核模式，積極實踐遠程審核。在審核過程中增加自評價和技術(shù)驗證環(huán)節(jié)，今年力爭實現(xiàn)認證過程無紙化、認證審核在線化、電子證據(jù)防篡改、審核過程追蹤。疫情期間的遠程審核，為了保證審核質(zhì)量和審核效率，中心加大了自評價方面的力度和要求，總結(jié)出了一套自評價和審核模板分發(fā)到客戶手中，并成立答疑小組解決客戶的自評價問題。
我們建議，疫情過后可以繼續(xù)加大遠程審核的力度。現(xiàn)場主要用于技術(shù)驗證和問題溝通，逐步提高遠程審核比例，疫情過后預(yù)計可實現(xiàn)50%以上的遠程審核。只要做好基礎(chǔ)工作，審核質(zhì)量不會降低，審核規(guī)范性和審核效率會提高，審核成本也會下降。同時我們建議加大一體化審核力度，從而促進企業(yè)的管理一體化程度，提高管理水平和效率。
有機認證遠程審核的實踐與討論
杭州萬泰認證有限公司 盧振輝
互聯(lián)網(wǎng)、遠程通訊、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的發(fā)展使遠程審核成為一條可以實踐的途徑。疫情發(fā)生后，杭州萬泰通過遠程審核開展了有機產(chǎn)品認證的遠程審核實踐，積累了一些經(jīng)驗和體會，與大家分享。
有機產(chǎn)品認證遠程審核，從合規(guī)性、認可準則符合性、行業(yè)共識、國外同行經(jīng)驗等方面證明，并結(jié)合萬泰、國環(huán)等機構(gòu)開展遠程審核的實踐，審核有效性是可以接受的。在開展有機產(chǎn)品認證遠程審核時，與受審核方充分的溝通與交流是開展遠程審核的前提；比實地審核更加充分、細致的審核準備是實施遠程審核的“規(guī)范動作”。同時，開展遠程審核時，要結(jié)合認證實施的管理，充分考慮受審核企業(yè)情況、氣候條件等原因，是否適合開展遠程審核，防范風(fēng)險。
最后，受疫情期間“電子健康碼”的啟發(fā)，我們提出建立認證動態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)作為動態(tài)監(jiān)管。通過大數(shù)據(jù)、云計算等方式加大對獲證組織日常運行中的信息的動態(tài)采集，及時為企業(yè)提供技術(shù)支持與服務(wù)。
遠程審核的應(yīng)用實踐分享
通標標準技術(shù)服務(wù)有限公司 陳芝瑾
疫情發(fā)生后，通標公司積極參與總部關(guān)于疫情突發(fā)事件下認證活動管理以及遠程審核實施的研討，及時向總部傳遞國家市場監(jiān)督管理總局相關(guān)文件以及CNA關(guān)于在新冠肺炎疫情防控期間認可工作安排的通知的要求，把遠程審核作為開展認證活動、保持獲證組織有效性的應(yīng)對措施之一，并且基于風(fēng)險的考量，對遠程審核的適用性進行了限制。
通標公司在開展遠程審核時，主要針對一些適合通過遠程審核確認體系運行有效性的領(lǐng)域；審核類型主要針對客戶監(jiān)督，初認證和再認證涉及較少；在選擇客戶類型時主要選擇一些低風(fēng)險公司如貿(mào)易公司。有效的遠程審核主要依賴審核前的周密策劃和審核時的有效溝通、對審核工具的熟練使用、審核后的及時跟進和總結(jié)等幾個方面。同時，遠程審核的應(yīng)用不僅適用于第三方，對于認證機構(gòu)的內(nèi)審、獲證組織的內(nèi)審、獲證組織對供應(yīng)商的二方審核也可以用遠程審核的方式作備選。
遠程審核實踐的分享與探討
深圳市環(huán)通認證中心有限公司 姜小赤
疫情爆發(fā)后，深圳環(huán)通以IT技術(shù)使用較為成熟的IT企業(yè)入手，先行試點。總結(jié)試點經(jīng)驗，制定遠程審核專項方案，專門針對ICT領(lǐng)域，對日常的審核方案作出補充。在開展遠程審核時，企業(yè)需先提供ICT（信息與通信技術(shù)）實施的范圍、場所、具備的設(shè)備、系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)資源、信息安全與數(shù)據(jù)保護的特殊要求、應(yīng)用ICT的程度等，然后確認企業(yè)采用遠程審核的條件；接下來，開展遠程審核的具體流程。通過對IT企業(yè)的遠程審核積累經(jīng)驗后，深圳環(huán)通分別針對遠程審核適用的領(lǐng)域、類型（管理體系認證，CA1,SA,RA,部分CA2），及需要實施事后現(xiàn)場跟蹤/確認的審核類型及要求制定方案。
未來發(fā)展看，對于以IT線上活動、辦公室活動為主的行業(yè)，遠程審核應(yīng)用會日漸廣泛。從行業(yè)發(fā)展考慮，遠程審核需要關(guān)注審核有效性保障，包括網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、IT設(shè)備系統(tǒng)、人員應(yīng)用ICT技術(shù)的能力、審核人日等。此外，還要思考信息安全風(fēng)險、遠程審核濫用導(dǎo)致的虛假審核的風(fēng)險等如何把控。監(jiān)管方式、技術(shù)手段等與現(xiàn)場審核監(jiān)管方式的差異也要與時俱進。
關(guān)于遠程審核的認識與實踐
北京世標認證中心有限公司 孫竹君
認證行業(yè)需要與時俱進，隨著科技進步和社會發(fā)展，創(chuàng)新審核方法、有效推動遠程審核方式已是必然趨勢，應(yīng)在一定程度上使其成為一種補充現(xiàn)場審核的，可選擇的、有效的、可操作性強的審核方式。
因此，建立標準，細化要求，加強遠程審核制度建設(shè)是當(dāng)務(wù)之急。一方面要明確可使用遠程審核的各方面條件限定、要求，如審核地點、審核類型、審核時間等。一方面要增強對遠程審核可操作性的指導(dǎo)，如常見具體的ICT技術(shù)要求、可使用的項目特點或條件等。同時應(yīng)使CNAS能夠接受各認證機構(gòu)按協(xié)會發(fā)布的團標實施對遠程審核的管理和記錄，地方監(jiān)管對遠程審核方式也要有統(tǒng)一的執(zhí)法要求。
而對于疫情發(fā)生前已經(jīng)實施的遠程審核，也存在一些隱憂。一是因為認可規(guī)范缺少細節(jié)的操作性方面的要求，各機構(gòu)目前遠程審核的相關(guān)要求和規(guī)定各有不同，下一步在接受地方監(jiān)管和CNAS評審時將會遇到一些問題；二是CNAS要求各機構(gòu)關(guān)注IAF網(wǎng)站COVID-19疫情防控期間開展認證活動常見問題解答（FAQ），并說明FAQ也將作為CNAS評審的指南，但FAQ發(fā)布前很多機構(gòu)已經(jīng)在實施遠程審核了，評審時如何界定、判定，需要監(jiān)管部門留意。
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